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首届而除了工作劳累外,中国网络媒体吉林行活动唐小姐圆满结束

   

记者:现行证券法规定证券交易而除了工作劳累外,为现货交易,这在过去也决定了我国股市是“单边市”,这次对这一条款做了哪些修改?

修订草案规定,证券公司的高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

二是认为随着金融改革不断深化,过去实行严格分业经营的做法在实践中已经开始被突破,目前已经出现在集团控股下分设银行、证券、保险机构的模式,而且最近国务院已经批准商业银行设立基金管理公司试点,批准保险资金按一定比唐小姐例直接进入资本市场,这些做法都已突破分业经营的限制。根据实践需要,法律上需要开一个口子,一方面对既成事实提供法律依据,另一方面也为以后金融改革留下空间。

周正庆:党的十六届三中全会《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》都提出了建立多层次的资本市场体系。为了满足不同层次的资金需求,拓展中小企业融资渠道,完善股权转让制度,修订草案规定:依法公开发行的股票、公司债券及其他证券、证券衍生品种,发行人申请上市交易的,应当在依法设立的证券交易所上市交易;不申请上市交易的,可以在证券交易所或者经国务院批准的其他证券交易场所转让。

在完善证券监督管理制度方面,修订草案增加了监管机构的执法

手段和权限。在强化证券违法行为的法律责任,打击违法犯罪行为方面,修订草案增加了五个方面的相应规定:明确规定证券发行与交易中的赔偿责任;追究控股股东或实际控制人的民事责任和行政责任;增加证券公司的责任规定;加大上市公司、证券公司有关高级管理人员和直接责任人员的责任;规定了证券市场禁入制度,对严重违法人员禁止其在一定期限直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

综合考虑上述两种不同意见,修订草案在原条款不动的基础上增加了“国家另有规定的除外”。

一是在法律上确认证券发行上市保荐制度。发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐机构。保荐机构应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,履行推荐发行人证券发行、上市和督导发行人规范运作等相关职责。

周正庆:这主要是为资本市场进一步发展预留法律空间。分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企炒股和银行资金违规进入股市等五个问题,对于进一步发展资本市场很重要,又被社会普遍关注。对五个问题相关条款的修订存在一些分亚美娱乐场备用网址歧,经过反复调研论证,广泛征求各方意见,本着实事求是、从实际出发的精神做了修订。

记者:这次在完善证券发行、证券交易制度以及强化证券违法行为责任等方面,还做了哪些修改?

记者:这次证券法修订的中心思想是什么?

周正庆:现行证券法规定“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动”“证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账组图:中国家中国没有忽视残疾人户上实有的证券,不得为客户融券交易。证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付,不得为客户融资交易”。对这两条修订也有不同意见:

记者:在证券市场上,中小投资者相对而言处于弱势地位www.ag8亚游,证券法应该采取哪些有效措施?

综合上述意见,修订草案规定:“证券公司从事向客户融资或者融券的证券交易活动,必须遵守国家有关规定”。

技术开发区等企业。此后,采访团兵分两路,一路赴吉林市和延边州采访,一路赴通化市和白山市采访。记者们就各地经济社会发展情况采访了4个市(州)和敦化、集安、抚松等市(县)的党政领导,考察采访了吉林燃料乙醇公司、吉林敖东集团、延吉市经济开发区、通钢集团等企业和长白山自然保护区、集安高句丽遗址。

我省经济社会发展取得的长足进步、振兴吉林老工业基地取得的积极进展、各地竞相加快发展的良好势头、支柱优势产业和重点龙头企业的支撑带动作用、神奇瑰丽的吉林风光、丰富多彩的吉林文化、独具魅力的吉林风情,让采访团的记者们为之怦然心动。大家不辞辛劳,连续作战,通过深入细致的采访,采写编发了一批影响大、效果好的新闻稿件。各网络媒体纷纷开辟了“吉林行”专题,围绕我省振兴老工业基地、国企改革、项目建设、招商引资等重点工作和历史文化、旅游风光、投资发展环境等,进行了高密度、全方位的宣传报道,向广大网民展示了一个全面发展振兴的新吉林。

记者:在建立多层次资本市场体系方面,这次证券法做了哪些修订?

周正庆:现行证券法规定“禁止银行资金违规流入股市”。考虑到银行资金入市属于银行监管范畴,受商业银行法等法律的调整,没有必要在证券法中规定,而且对于其它渠道流入的违规资金都应限制。参照党的十六届三中全会等有关鼓励合规资金入市的意见,修订草案将此条修订为“依法拓宽资金入市渠道,禁止违规资金流入股市”。

修订草案要求证券公司应当建立健全内部控制制度,保证客户资产的安全;证券公司应当采取有效隔离措施,防范公司与客户、不同客户之间的利益冲突;严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券、基金、股票等证券资产;要求证券公司必须将客户的交易结算资金存放在商业教育部官非中关系也经历了历史和银行,以每个客户的名义单独立户管理。

为有利于证券公司更好地防范风险,有必要对证券公司股东资格特别是主要股东及其实际控制人资格有明确规定,修订草案要求证券公司主要股东及其实际控制人具有持续经营盈利能力,信誉良好,最近三年内无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元。

周正庆:修订草案从四个方面进一步加强对证券公司的监管:健全证券公司内部控制制度,保证客户资产安全,严格防范风险;明确证券公司高级管理ag85.com人员任职资格管理制度;增加对证券公司主要股东的资格要求,禁止证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保;补充和完善对证券公司的监管措施。

周正庆:现行证券法规定“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行信托、保险业务机构分别设立”。对这个条款的修订有两种不同看法:

需要指出的是,“实际控制人”是修订草案新引入的一个概念,它是指股份未登记在其名下,但通过股权控制关系、协议或者通过其他安排,能够决定发行人的人事、财务和经营管理政策的自然人、法人或者其他组织。高管人员包括公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

记者:上市公司质量是证券市场发展的基础,这次修订中采取了哪些措施?

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